第四节 项目准备阶段的咨询
一、工程勘察设计
(一)工程勘察
1.内容：①工程测量 ②水文地质勘察③工程地质勘察
2、工作程序：①签订工程勘察合同，明确任务范围;②收集已有资料;③踏勘工作现场;④编制勘查纲要;⑤做好出工前准备;⑥获取勘查资料，手段有现场调查、测绘、勘探、测试、室内试验等;⑦分析整理资料，编绘工程勘查文件。
(二)工程设计
1.工程设计的步骤：工程设计一般分为“扩初设计”(习惯称初步设计)和“施工图设计”两个阶段;对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。
2.初步设计：(1)初步设计的依据①已经批准的可行性研究报告和环境影响报告书;②建设主管部门的批准的相关文件，如建设用地许可证等;③与地方政府其他部门签订的供水、供电、交通等协议书;④与建设单位签订的设计合同，工程所在地的地质、水文、气象等设计所需资料。
(2)初步设计文件的内容：由设计说明书、工程概算和必要的设计图纸组成。
初步设计文件主要内容包括：①设计的主要依据;②设计指导思想和准则;③项目的建设规模和总体设计;④产品方案和工艺流程;⑤燃料、动力的用量和要求;⑥主要生产设备的选型和安装;⑦主要建筑物、构筑物和公用辅助设施;⑧环保、安全、卫生和劳保措施;⑨生产组织、工作制度和劳动定员;⑩设计总概算;主要技术经济指标分析等的文字说明和图纸。
初步设计文件应当满足施工招标文件的编制、主要设备和材料的订货、施工图设计(技术设计)文件的编制和施工组织设计的需要。
3.施工图设计
(1)施工图设计的依据：已批准初步设计(或技术设计)文件和主要设备订货情况。
(2)施工图设计文件的内容：施工图设计文件由设计说明书，建筑、安装工程施工所需全部图纸，工程预算书和设备、材料明细表等组成。
在施工总图上应有以下内容：①建筑物、构筑物、设施、设备及管线的布置和尺寸;②完整和尽可能详细的建筑、安装图纸(建设各分部工程的详图、节点大样、主要施工方法、验收标准等);③非标准设备的制作及工艺安装详图;④详细的设备和标准件清单、零部件明细表、建筑材料和配构件明细表等，并编制施工图预算。
施工图设计是工程设计的最终阶段，设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、建筑及安装工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。
二、项目的融资咨询
(一)项目的融资方式分类和融资渠道
1. 项目融资的含义：广义上，一切为建设新项目，或收购一个已有项目，或对已有项目进行债务重组所进行的融资活动均可称为项目融资;狭义上，项目融资是以项目资产、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款。
2.项目的融资方式分类：按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资。国际上通常分类为项目融资和公司融资。
(二)融资咨询服务主要内容
1.项目前期阶段的融资咨询：主要从项目投资人的角度，通过分析研究提出项目的融资方案，为投资决策服务。
2.项目准备阶段的融资咨询：主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，同时可以为贷款银行提供融资方法和融资条件方面的咨询服务。主要工作包括：①帮助业主根据实际情况优化和落实融资方案;②参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议;③研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响;④分析融资变化可能产生的风险及对策等。重点：①融资渠道及方式的选择;②融资贷款单位的确定;③资金侧重立足性和时序形;④融资贷款条件、偿还方式和期限以及利息风险等。
三、工程与货物采购咨询
(一)主要采购方式:公开招标和邀请招标。
招标的适用范围：《中华人民共和国招标投标法》规定，在境内进行下列工程建设项目包括项目勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备，材料等的采购，必须进行招标：①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目;②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目;③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
(二)招标与投标程序
工程或货物采购的招标与投标程序通常为： 1.申请招标2.发布资格预审通告3.资格预审评审4.向资格预审合格者发出投标邀请书5.发售招标文件6.组织现场踏勘和标签会议7.接受投标文件8.开标9.评标10.定标11.签约。
(三)咨询服务内容
1.咨询工程师的服务内容
(1)协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等;
(2)为投标人服务，协助编制投标文件，协助进行工程项目的风险分析等。
2.资格预审文件的内容:由资格预审公告(或招标公告)、资格预审申请人须知、资格预审审查标准和方法等组成。
评审的主要方面有：资格预审申请人基本情况、法定代表人身份证明、授权委托书、联合体协议书、近三年完成类似工程情况、正在施工的和新承接的工程情况、拟投入本工程的主要施工设备、拟投入本工程的主要技术人员资历、公司财务状况、近三年涉及诉讼情况等。
3.工程招标文件的内容：①招标公告(或投标邀请书);②投标人须知;③合同主要条款;④投标文件格式;⑤采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单;⑥技术条款;⑦设计图纸;⑧评标标准和方法;⑨投标辅助材料。
4、货物招标公告的内容：
货物招标公告(投标邀请书)应当载明介绍招标人的名称和地址、招标项目的性质、资金来源、投标人的资格要求、招标货物的名称、数量、技术规格、交货的地点、时间和交货方式等。
5.货物采购的合同条款的主要内容
①一般性条款;②供应商的责任;③购货人的责任;④涉及双方的责任，如运输、保险、不可抗力、价格、争端的解决等。
四、招标代理
招标代理机构应具备的条件：①有从事招标代理业务的营业场所和相应的资金;②有能够编写招标文件和组织评标的相应专业力量;③有符合法律规定、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。
招标代理机构资格的认定：从事工程建设项目招标代理业务的招标代理机构，其资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定。“招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。”
招标代理机构的职责：(1)协助招标人拟定招标方案;(2)编制和出售招标文件、资格预审文件;(3)编制标底，并严格保密;(4)组织投标人踏勘项目现场;(5)组织开标、评标，协助招标人定标;(6)草拟合同文件;(7)招标人委托的其他事项。
招标代理机构不得无权代理、越权代理，不得明知委托事项违法而进行代理。招标代理机构不得接受同一招标项目的招标代理和投标咨询业务;未经招标人同意，不得转让招标代理业务。从事招标代理应遵循的原则：公开、公平、公正和诚信
咨询工程师课程试听
