2016年咨询师《现代咨询方法与实务》讲义14

　　第七节 工程项目管理咨询

　　一、工程项目管理的基本概念

　　(一)工程项目管理的基本概念

　　即管理者运用系统的理论和方法，对工程项目进行的计划、组织、指挥、协调、控制和评价等管理，旨在实现项目特定目标的专业化活动。

　　1.项目管理的主体、对象：项目管理的主体是项目管理者，主要涉及到业主、咨询工程师、承包商、供应商、贷款银行和政府部门等。项目管理的对象是建设工程项目。

　　2.项目管理的目的：实现项目目标，在保证经济、合理、安全、环保的前提下实现建设项目的投资、质量、进度最优化。

　　表4-11 不同主体的项目管理的涵义和目的

　　3.项目管理是全面的全过程管理

　　对于咨询工程师来说，主要的工作内容有：投资机会研究、可行性研究、项目评估、勘察设计、融资、招标、施工管理、试生产、竣工验收、投产运营、总结评价等。

　　4.项目管理的职能

　　对项目的资源和对项目实施过程所进行的计划、组织、指挥、协调、控制和评价。

　　(1)计划：为完成项目目标而编制的具有可操作性的运转程序和工作计划。

　　(2)组织：针对某个具体项目以某种适用的组合方式，形成项目管理机构或团队，其成员有明确的岗位、职责和权利划分，并按照预定的管理制度、程序和计划在项目的启动、立项、实施过程中进行指导、监督、检查、考核和服务等活动。

　　(3)指挥：项目的各级管理者按照明确划分的组织管理层次、权力范围和职责分工，对项目相关活动，通过发布指令进行决策、调遣、督导和检查等，以便充分发挥各项生产要素的有效性。

　　(4)协调：通过相互沟通、调整、联合等方法，使项目涉及的各方配合得当、协同一致，以便顺利地实现项目目标。建设工程项目的相关协调包括：人员与人员之间的协调、系统和系统之间的协调、系统和环境之间的协调。

　　(5)控制：管理人员按照计划指标来衡量实际执行中所取得的进展和成果，采取相应措施纠正所发生的偏差，使项目预定目标得以实现的管理活动。

　　(6)评价：对项目相关的计划、活动及成果所进行的阶段性的或建成后的分析、论证和评判。评估其合法性、合理性和科学性，总结经验教训，提出改进意见，以提高项目的监管水平，完善实施中的项目，为新建项目提供借鉴。

　　5.项目管理系统理论和方法

　　(1)项目的系统管理：就是把整个项目的目标作为一个完整的系统加以统筹管理。一方面将总目标进行层层分解成若干子目标，落实到项目各阶段和各个责任人，建立自上而下的控制系统;另一方面要整合各子目标，使它们相互协调平衡，整个系统步调一致，保证有序地实现总目标。

　　(2)项目管理需要采用现代咨询方法，如在项目管理中经常采用的市场分析与预测方法、国民经济评价方法、社会影响评价方法、财务评价方法、环境影响评价方法、进度控制方法、质量控制方法和费用控制方法等等，这些方法为项目的科学管理构建一套完整的项目管理方法体系。

　　(二)工程项目管理的特点

　　1.项目管理是复杂的任务2.项目管理具有创造性3.项目管理应建立专门的组织机构4.项目管理方法具有完备的理论体系5.项目管理的标准是客户的满意度。

　　(三)工程项目管理的内容

　　1.项目范围管理 2.项目采购管理 3.项目职业健康安全管理 4.项目合同管理 项目合同管理是项目管理的核心内容，合同管理的程序：合同的订立、实施计划、实施控制、合同的终止和评价。5.项目进度管理 6.项目费用管理 7.项目质量管理 8.项目资源管理。资源管理的全过程应包括资源计划、配置、控制和处置。9.项目环境管理 ：包括文明施工、环境保护和现场管理。10.项目信息管理，包括建立信息管理体系，确定信息管理目标、信息管理策划、信息收集、信息处理、信息运用、信息安全及信息管理评价等。11.项目风险管理12.项目沟通管理 13.项目收尾管理。

　　二、工程项目管理制度

　　1.项目法人责任制：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。贯彻执行谁投资，谁决策，谁承担风险的市场经济下的基本原则。 2.投资项目资本金制度：要求各种经营性投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本金制度。公益性投资项目不实行资本金制度。个体和私营企业的经营性项目参照执行。3.建设项目招标投标制度4.工程建设监理制度5.建设工程合同制度6.项目经理责任制：项目经理是指受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书的人员担任;但取得建造师注册证书的人员是否担任工程项目施工的项目经理，由企业自主决定。7.代建制 “对非经营性政府投资项目加快推进代建制”。

　　三、工程项目管理模式

　　1.建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理

　　2.委托咨询公司协助业主进行项目管理

　　3.设计采购建造(EPC)交钥匙模式。在这种模式下，通常采用总价合同方式。

　　4.代理管理模式：代理管理(Project Management, PM)模式,是项目管理公司代表业主对项目施行全过程管理。负责为业主编制可行性研究报告，提供招标代理，设计管理、采购管理、施工管理、竣工验收和试生产等咨询服务，使项目达到预定的功能和目标。

　　5.管理承包模式：(Project Management Contract, PMC),是业主将项目委托给一家工程管理公司进行管理。在项目决策阶段，编制可行性研究报告，协助业主进行项目融资，并完成初步设计，在此基础上进行招标，确定(总)承包商;在项目实施阶段，由承包商完成施工图设计，并负责工程物资的采购和工程施工。管理公司代表业主对承包商进行监督管理和必要的协调工作，直至工程竣工验收并达到设计要求。

　　6.BOT模式：BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，即建造—运营—移交，主要用于投资规模较大的基础设施建设。这种方式是指一国财团或投资人作为项目的发起人从一个国家的政府获得某项基础设施的建设特许权，然后由其独立或联合其他方组建项目公司，负责项目的融资、设计、建造和运营，整个特许期内项目公司通过项目的运营来偿还债务并获得回报。在特许期满之时，整个项目由项目公司无偿或以极少的名义价格移交给东道国政府。

　　四、工程项目代建制

　　(一)代建制的概念

　　“代建制”的核心是代建单位按照合同约定代理项目建设的法人责职。实行“代建制”的关键是通过公开竞争方式选择具有专业素质的代建单位、用经济和法律手段来约束代建单位严格按照代建合同实施代建任务。

　　(二)代建制的作用

　　1.有利于政府职能的转变2.提高项目管理水平3.克服“三超”现象4.遏制违法违规行为。

　　(三)代建单位的服务内容

　　1.前期工作阶段 (1)会同使用单位，依据项目建议书批复内容组织编制项目可行性研究报告;(2)组织开展工程勘察、规划设计等招标活动，并将招标投标书面情况报告和中标合同报政府主管部门备案;(3)组织开展项目初步设计文件编制修改工作;(4)办理项目可行性研究报告审批、土地征用、房屋拆迁、环保、消防等有关手续报批工作。

　　2.建设实施阶段(1)组织施工图设计;(2)组织施工、监理和设备材料选购招标活动，并将招标投标书面情况报告和中标合同报有关政府主管部门备案; (3)负责办理年度投资计划、建设工程规划许可证、施工许可证和消防、园林绿化、市政等工程开工前的有关手续; (4)负责工程合同的洽谈与签订工作，对施工和工程建设实行全过程管理;(5)按项目进度向有关政府主管部门提出投资计划申请，报送项目进度用款报告，并按规定向有关政府主管部门及使用单位报送工程进度和资金使用情况;(6)组织工程中间验收，会同政府主管部门、使用单位共同组织竣工验收，对工程质量实行终身负责制;(7)编制工程决算报告，报有关政府主管部门审批，负责将项目竣工及有关技术资料整理汇编移交，并按批准的资产价值向使用单位办理资产移交手续。

　　(四)项目使用单位的主要职责1.根据项目建议书批准的建设性质、建设规模和总投资额，提出项目使用功能配置和建设标准; 2.协助代建单位办理计划、规划、土地、施工、环保、消防、园林、绿化及市政接用等审批手续; 3.参与项目设计的审查工作及施工、监理招标的监督工作;4.监督代建项目的工程质量和施工进度，参与工程验收;5.监督代建单位对政府资金使用情况;6.负责政府差额拨款投资项目中的自筹资金的筹措，建立项目专门账户，按合同约定拨款。

　　五、项目诊断

　　(一)项目诊断的概念

　　1.含义

　　指咨询工程师受客户的委托，运用专业技术和项目管理知识、经验和信息，对建设工程项目在决策、实施和运营中关注的事项，进行调查研究，找出存在的问题，分析产生的原因，提出合理解决方案，并指导实施改进的智力服务。

　　2.分类(1)按照专业内容，可分为工程技术诊断和项目管理诊断。(2)按照诊断范围，可分为综合诊断和专题诊断。

　　(二)项目诊断的作用

　　1.有助于提高项目管理人员的技术水平和管理能力(专业技术知识水平、决策能力、组织能力、合同管理能力等)，使劳务、材料、设备、资金等资源得到合理配置和有效利用。

　　2.及时发现并解决工程项目建设中出现的影响项目顺利实施的问题，有效控制项目整体的投资、质量、进度目标。

　　3.发现影响项目正常使用或运营的关键因素，完善管理机制，增强项目管理部门适应外部环境的能力，使项目运营活动取得最佳综合效益。

　　(三)项目诊断的程序

　　项目诊断的基本程序可分为五个环节，即接收诊断任务、调查研究收集资料、分析问题和原因、提交诊断报告、指导实施改进方案。指导实施改进方案应做好以下工作：(1)人员培训(2)改进方案实施

　　诊断人员应向客户提出实施改进方案的工作计划，经过协商、修改补充，取得一致意见后组织实施。实施计划应包括：执行改进方案的负责部门、协助部门、执行人员和负责人、工作程序、相应措施、所需时间和费用，以及预期效果等。如果在计划执行中发现改进方案有不妥之处，诊断人员应及时与客户协商进行必要的修改。(3)落实相关措施：①组织措施。如对劳务、施工机械等生产资源进行合理调配等;②技术措施。如采用改进的施工工艺和方法等;③经济措施。如对积极参与改进，并做出成绩的项目作业和管理人员施行奖励等;④其他配套措施。如改善项目外部环境和协调条件等。