1、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。
A: 16周岁高中以上
B: 16周岁大专以上
C: 18周岁高中以上
D: 18周岁大专以上
答案: C
2、下列选项中，说法正确的是()。
A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B: 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C: 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
答案:A
3、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。
A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》
B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次
C: 共分为四个层次
D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
答案: D
4、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。
A: 不可以买卖股权
B: 可以买卖基金份额
C: 可以买卖期权
D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
答案: A
5、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A: 甲某，年满20周岁，本科文化
B: 乙某，年满18周岁，大专文化
C: 丙某，年满20周岁，初中文化
D: 丁某，年满20周岁，高中文化
答案: C
6、客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。
A: 证券登记结算公司
B: 商业银行
C: 证券交易所
D: 证券公司
答案: B
7、有权召集持有人大会的机构是()。
A: 基金公司
B: 证券公司
C: 证券交易所
D: 基金管理人
答案: D
8、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。
A: 决定监事的报酬事项
B: 公司章程的修改
C: 对发行公司债券作出决议
D: 制定公司的基本管理制度
答案: D
9、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。
A: 必须多于2人
B: 不得少于2人
C: 必须多于3人
D: 不得少于3人
答案: D
10、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。
A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
答案: C
11、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A: 7
B: 5
C: 3
D: 2
答案: D
12、基金份额持有人享有权利不包括()
A: 召集基金份额持有人大会
B: 分享基金财产收益
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
答案: D
13、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。
A: 6
B: 9
C: 10
D: 12
答案: D
14、下列从业人员中，执业行为错误的是()。
A: 应保守所在机构的商业秘密
B: 离开所在机构后，保密义务结束
C: 应保守客户的个人隐私
D: 应保守客户的商业秘密
答案: B
15、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案: C
16、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A: 同种类的每一股份应当具有同等权利
B: 公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C: 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D: 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
答案:D
17、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A: 50%
B: 30%
C: 100%
D: 200%
答案: C
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
18、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A: 500
B: 300
C: 100
D: 200
答案: C
19、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。
A: 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B: 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C: 投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D: 不存在最低注册资本额的规定
答案: C
20、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。
A: 资产收益
B: 选择管理者
C: 批准破产
D: 参与重大决策
答案: C
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