2019年期货从业资格《法律法规》试题及答案

2019年期货从业资格《法律法规》试题及答案

一、单选题

1.《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

2.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)原则。

A.保值增值

B.套期保值

C.套利

D.利益最大化

3.期货交易所合并、分立或者解散，应当经(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.所在地法院

4.(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.银监会

D.证监会

5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

6.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.5

C.7

D.3

7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

A.客户

B.期货交易所

C.期货公司

D.客户和期货公司共同承担

8.下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是(　　)。

A.期货公司可以依法向客户作获利保证

B.未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易

C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

9.期货交易的结算，由(　　)统一组织进行。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.期货业协会

10.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

二、多选题

1.下列关于期货交易所的说法中，正确的有(　　)。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得(　　)。

A.从事信托投资

B.从事股票投资

C.从事非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

3.期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括(　　)。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约，安排合约上市

C.监督期货交易

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

4.期货业协会履行的职责有(　　)。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉

D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(　　)。

A.责令停业整顿

B.强制出售

C.指定其他机构托管

D.指定其他机构接管

6.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得(　　)。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

7.期货公司有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的

8.期货公司可以申请经营的业务有(　　)。

A.境内期货经纪业务

B.境外期货经纪业务

C.期货投资咨询业务

D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

9.下列有关期货业协会的说法中，正确的有(　　)。

A.期货业协会的章程由会员大会制定

B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

10.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.记入信用记录

参考答案：

1.B【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。

2.B【解析】《期货交易管理条例》第四_卜二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

3.A【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条的规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。

4.A【解析】国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

5.B【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

6.D【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

7.A【解析】《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名

义为客户进行期货交易.交易结果由客户承担。

8.B【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定.期货公司不得向客户作获利保证：不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。

9.B【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

10.B【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元