1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营
B.发行股票
C.证券经纪
D.证券投资咨询
答案: B
参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
参考答案：C
参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
参考答案：B
参考解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
参考答案：C
参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险
C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
参考答案：D
参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后( )个工作日内向公司住所地证监局备案。
A.3
B.5
C.8
D.10
参考答案：A
参考解析：证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
7、关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致
C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
参考答案：B
参考解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.9
B.12
C.24
D.36
参考答案：B
参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内发行股票;超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为( )个月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
参考答案：B
参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为2～3个月。
11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是( )。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
参考答案：B
参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行( )，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利
A.管价格、调效率、控规模
B.管价格、调节奏、控规模
C.管价格、调效率、控质量
D.管价格、调节奏、控质量
参考答案：B
参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。
14、基金类机构投资者的分类有( )。
A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金
B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金
C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金
D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金
参考答案：D
参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
15、美国的公司投资者所得优先股股利中有( )可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
参考答案：B
参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
16、目前国债最长的期限为( )年。
A.10
B.20
C.30
D.50
参考答案：D
参考解析：目前国债最长的期限为50年。
17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：D
参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：B
参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。
20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
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