第一节 公司治理、内部控制与合规管理
考点1、公司治理的基本要求
① 建立健全组织架构、明确职责划分；
② 不得侵犯客户合法权益；
③ 建立完备的内部控制体系；
考点2、证券公司与股东之间关系的特别规定
证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。
证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
① 不得滥用权力；
② 不得超越职权；
③ 依法维护证券公司独立性；
④ 不得开展业务竞争；
⑤ 关联交易不得损害公司利益。
考点3、对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求
对董监高人员的任职资格和持续监管方面都有要求。
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