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证券从业考试《法律法规》考点提炼:证券公司监督管理条例(2)

第七节 证券公司监督管理条例

考点5、证券公司组织机构的有关规定

证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

证券公司解聘合规负责人,应当由正当理由,并自解聘之日起3日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

考点6、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

① 证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户。

② 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自卡户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

③ 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

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