第七节 证券公司监督管理条例
考点5、证券公司组织机构的有关规定
证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
证券公司解聘合规负责人,应当由正当理由,并自解聘之日起3日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
考点6、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
① 证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户。
② 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自卡户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
③ 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
相关推荐
报考指南:证券从业资格考试新手报考指南
报考时间:2020年证券从业考试报名时间一览表
视频课程:2020年证券从业免费公开课视频汇总