2010年3月证券考试真题回顾：基础知识（2）

　　7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

　　A .500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　答案 B

　　解 析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

　　8. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。

　　A .市值

　　B.份额

　　C.面值

　　D.固定股息率

　　答案 D

　　9. 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

　　A .成分股票

　　B.基础指数

　　C.受托人

　　D.投资人

　　答案 B

　　解 析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

　　10. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

　　A .证券服务机构

　　B.上市公司

　　C.发行人

　　D.证券投资者

　　答案 A

　　11. 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。

　　A .基金受益人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案 C

　　解 析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。

　　12. 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。

　　A .持有期收益率

　　B.名义收益率

　　C.到期收益率

　　D.实际收益率

　　答案 B

　　解 析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。