第三节 项目前期阶段咨询
一、项目前期咨询的内容
(一)项目业主委托的项目前期咨询
1.企业投资项目的前期咨询
是指咨询工程师接受企业委托，从企业自身发展的角度对企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目商业计划书、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。
2.企业投资项目核准和备案咨询
是指对于企业投资不使用政府资金的项目，咨询工程师接受企业委托，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案相关文件，以取得政府对企业投资项目进行核准和备案等行政许可的咨询服务。
3.企业资金申请咨询
是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。
(二)政府投资项目的前期咨询
1.政府投资项目的前期咨询
是指咨询工程师接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府性资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。
2.政府核准项目咨询
是指咨询工程师接受审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证。
(三)金融机构委托的项目前期咨询
是指银行业及其他金融组织委托的企业资信调查，企业改造项目现状评估等。
二、企业投资项目前期咨询
(一)投资机会研究
1.概念
投资机会研究(Opportunity Study)也称投资机会鉴别，是进行可行性研究之前的准备性调查研究，也是为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、投资条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测。
它包括一般机会研究和特定项目机会研究，一般机会研究可以分为地区机会研究、部门机会研究、资源开发机会研究三类。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础,可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制定投资计划和开展投资项目可行性研究用。
[2007年真题] 项目前期的投资进会研究是进行初步可行性研究之前的准备性( )，它把项目设想变为概略的项目投资建议。
A.调查研究
B.现场调查
C.基线调查
D.方案研究
[答案] A
[2007年真题] 一般建设项目的投资机会研究可分为( )。
A.环境条件机会研究
B.资金来源机会研究
C.地区或区域机会研究
D.部门或行业机会研究
E.资源开发机会研究
[答案] CDE
2.方法
机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。
3.内容
(1)分析投资动机，把握投资目标
(2)鉴别投资机会
一般从以下3个方面进行鉴别：
①项目目标与企业规划目标的关联性。所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。
②能够发挥企业优势，具有可行性前景。如资源优势项目，强占资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段;高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径;地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要;市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。
③符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要关注企业长远发展战略目标的实现，还要考虑企业目前的实际情况，防止盲目超前。
(3)具体项目论证
对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。
①对于资源开发利用型项目，只要运用科学的管理方法、创建合理的产品结构，维持合理的投资规模，一般可以获得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候形成的农业资源，均可有效开发利用。
②对于填补市场空白型项目，必须对市场进行细致分析，需要寻求足够大的市场需求以降低生产成本，瞄准市场机会，生产能够满足市场需求的产品。
③对于科技领先项目，有效发现或引发市场需求，并针对需求组织人员进行技术攻关，抢占技术上的领先地位是项目成功带来高投资回报的基础。
④配套服务型项目的投资市场需求较为稳定，市场风险较小，投资者需跟进蓬勃发展的大型项目，进行配套加工项目的开发。
⑤公共领域市场化运作项目投资风险小、收益稳定，但投资数额要求较高，是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者的良好选择。
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