1.某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有( )。
A、以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票
B、以超过股票票面金额的价格发行股票
C、向公司发起人发行无记名股票
D、向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
【答案】ACD
解析：本题考核股份有限公司发行股票的相关规定。根据规定，股份有限公司每次发行股份每股的发行条件、发行价格应当相同，即遵循“同股同价”的原则，因此选项A的说法是错误的;股票发行价格可以按票据金额，也可以超过票面金额，但不得低于票据金额，因此选项B的说法是正确的，不应该选;公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得“另立户名“或者以“代表人姓名“记名，因此选项C和D的说法是错误的。
2.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则()。
A.到期收益率低于票面利率
B.到期收益率高于票面利率
C.到期收益率等于票面利率
D.不一定
【答案】B
3.期货交易应当在( )内进行。
A 期货交易所 B 国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所
C 期货经纪公司营业部 D 证券交易所
【答案】AB
4.金融期货的功能主要有( )。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
【答案】BD
【解析】证券市场具有投资和筹资的功能。
5.期货市场在微观经济中的作用有( )。
A.锁定生产成本，实现预期利润
B.使企业可以规避价格风险
C.使企业可以任意控制产品的市场价格
D.提高合约兑现率
【答案】ABD
【解析】除ABD三项之外，期货市场在微观经济中的作用还包括降低流通费用，稳定产销关系等。
6.在会员制期货交易所中，会员的基本权利包括( )。
A.参加会员大会，行使表决权、申诉权
B.在期货交易所内进行期货交易
C.按规定转让会员资格
D.主持会员大会
【答案】ABC
【解析】D项应为联名提议召开临时会员大会。
7.( )的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
A.大连商品交易所
B.纽约期货交易所
C.伦敦金属交易所
D.芝加哥商业交易所
【答案】AD
【解析】B项纽约期货交易所的结算机构附属于美国国际结算公司;C项伦敦金属交易所的结算业务是由多家交易所出资组成的伦敦结算所进行结算。
8.在我国，期货公司可以申请( )业务。
A.经营境内期货经纪
B.经营境外期货经纪
C.期货投资咨询
D.中国证监会规定的其他期货业务
【答案】ABC
【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营包括境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
9.期货投机者的作用是( )。
A.期货市场的必备构成要素
B.使套期保值者能够转移价格风险
C.使市场有充分的流动性
D.放大交易量
【答案】BC
【解析】投机交易在期货市场上有增加市场流动性和承担套期保值者转嫁风险的作用，有利于期货交易的顺利进行和期货市场的正常运转。它是期货市场套期保值功能和价格发现功能得以发挥的重要条件之一。
10.通过期货交易形成的价格具有( )的特点。
A.对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
B.间断地反映供求关系及其变化趋势
C.集中在交易所内通过公开竞争达成
D.被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
【答案】ACD
【解析】B项应为：连续不断地反映供求关系及其变化趋势。
11.期货市场在宏观经济中的作用是( )。
A.促进本国经济的国际化发展
B.调节市场供求
C.减缓价格波动
D.有助于市场经济体系的建立与完善
【答案】ABCD
【解析】此外，期货市场在宏观经济中的作用还包括为政府宏观调控提供参考依据。
12.期货交易所的职能有( )。
A.设计合约、安排上市
B.监控市场风险
C.保证合约履行
D.参与期货价格的形成
【答案】ABC
【解析】期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身并不参与交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。
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